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5380#
[05司考真题卷一第28题]：对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答？
  • 股票交易是不是只能在证券交易所进行
  • 证券交易能不能以期货方式进行
  • 证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止
  • 证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法
  
本题有 7 条评论
参考答案：B
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7 # jpriver 发表于 2013-8-18 15:41
答案：AC
6 # jpriver 发表于 2013-7-25 10:01
答案AC
5 # degress 发表于 2010-10-24 16:09
28．对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答？
A．股票交易是不是只能在证券交易所进行
B．证券交易能不能以期货方式进行
C．证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止
D．证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法

【解题思路和依据】解题依据是新《证券法》第39条，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。所以，选项A应给予否定的回答；
第42条，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。对原《证券法》第35条，证券交易只能以现货方式交易进行了修改，因而选项B应给予肯定的回答；
第142条，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。修改了原《证券法》第36条，证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动，所以，选项C应给予否定的回答；
第46条， 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证监会统一规定。所以，选项D应给予肯定的回答。

【原参考答案】（依旧修订前的《证券法》）B
【答案】（依旧修订后的《证券法》）AC
4 # zhanghesheng8 发表于 2010-8-24 16:46
C项根据修改后的证券法是可以的。
上市公司就那么几千家，没有上市的股份有限公司难道就不能交易股票了么？
答案是：可以在国务院批准的其他证券交易场所转让。
所以A的答案是否定的，该选。
3 # 缓缓桥东 发表于 2010-8-18 13:32
我觉得C项有歧义，不应该选。
第142条，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

C项的说法与法条并不一样，可以理解为给客户提供融资服务；也可以理解为从客户那融资，自己进行证劵交易；而且从语法上来看，后者的意思更加准确，所以觉得不应该选！
2 # 杨梅2010 发表于 2010-8-8 08:54
是否为法律所禁止？肯定为法律所禁止，不是肯定的回答吗？玩文字游戏也要玩对吗？
1 # hzh99041 发表于 2010-7-18 21:08
选AC吧
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