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第四章 证券法 易错题列表
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1072#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 83.75%
1. 下列关于申请发行股票程序的论述中,正确的是哪一选项?
  • 申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请
  • 省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定,并抄报证监会
  • 证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书
  • 经证监会复审同意后,申请人必须经上市委员会同意接受上市,方可发行股票
参考答案:A,B,D
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1069#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 76.37%
2. 证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?
  • 受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出
  • 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务
  • 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
  • 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
参考答案:A,B,C
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1075#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 76.23%
3. 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?
  • 发行人的董事、监事、经理
  • 承销商的董事、监事、经理
  • 出具证券投资咨询意见的咨询机构
  • 出具法律意见书的律师事务所
参考答案:A,B,D
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1076#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 73.35%
4. 在公司债券上市后,公司有下列情形的,由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易
  • 公司有违法行为发生
  • 公司最近两年连续亏损
  • 公司将所募集的资金用于弥补亏损
  • 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的
参考答案:B,C,D
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1025#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 72.61%
5. 以下关于要约收购的说法,哪项是正确的?
  • 收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
  • 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的六个月内不得转让
  • 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后,公告其收购要约
  • 收购要约的期限不得少于三十日,并不得超过九十日
参考答案:C
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1073#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 71.69%
6. 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为违反法律规定?
  • 客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币
  • 客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码
  • 某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票 1000股供其抛售
  • 甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
参考答案:B,C
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1001#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 70.73%
7. 下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪项是不准确的?
  • 证券账户、结算账户的设立
  • 证券的托管和过户
  • 证券交易所上市证券交易的清算和交收
  • 受发行人的委托派发证券权益
参考答案:B
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1014#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 69.64%
8. 依照《证券法》,对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,相关当事人可以采取以下哪项措施:
  • 向国务院证券监督管理机构申请复核
  • 向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
  • 向证券交易所设立的复核机构申请复核
  • 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
参考答案:C
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1006#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 68.81%
9. 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
  • 责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
  • 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
  • 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
  • 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
参考答案:B
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998#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 64.76%
10. 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采取以下的措施中,哪项是错误的?
  • 通知处境管理机关依法阻止其处境
  • 责令其限期改正
  • 责令其转让所持证券公司的股权
  • 限制其股东权利
参考答案:A
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