• 有符合法律、行政法规规定的公司章程；
• 注册资本不低于人民币二亿元；
• 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
• 有完善的风险管理与内部控制制度

• 人民币五千万元
• 人民币一亿元
• 人民币五亿元
• 人民币十亿元

• 设立、收购或者撤销分支机构
• 变更业务范围或者注册资本
• 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
• 变更公司章程中的一般条款

• 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
• 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
• 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
• 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

• 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
• 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
• 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
• 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

• 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
• 证券公司应当加入证券业协会
• 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
• 证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

• 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
• 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
• 为投资者提供证券咨询服务
• 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

• 查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
• 现场检查
• 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
• 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

• 可以由一名工作人员进行监督检查、调查
• 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
• 被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
• 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

• 证券账户、结算账户的设立
• 证券的托管和过户
• 证券交易所上市证券交易的清算和交收
• 受发行人的委托派发证券权益